工銀瑞信基金祭出新混基 王鵬1只產品近2年漲幅遠甩同類平均

今年以來，港股市場調整幅度較大，但從20家海外頭部基金二季度持倉情況看，多數海外機構借機增配港股，呈現“越跌越買”的態勢。其中，二季度海外頭部基金港股持股金額增長438.4億美元，達3,916億美元。值得一提的是，9月24日，債券“南向通”正式開通，博時基金、南方基金、華夏基金等7家基金公司成為首日完成債券“南向通”投資的基金公司。同日，中國證券業協會、中國期貨業協會、中國上市公司協會、中國證券投資基金業協會等四家協會聯合向各上市公司及控股股東、實際控制人、董監高，證券基金期貨經營機構及其從業人員發出不參與“偽市值管理”等倡議。

目光移至新基市場。9月23日，工銀瑞信基金管理有限公司（以下簡稱“工銀瑞信基金”）祭出了一只混合型基金。而華商基金管理有限公司（以下簡稱“華商基金”）于9月13日推出的一只混合型基金、寶盈基金管理有限公司（以下簡稱“寶盈基金”）寶盈基金于9月1日發行的一只混合型基金均處于認購狀態。

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一、基金行業動態

1、債券“南向通”正式開通，7家基金公司完成首日交易

9月24日，債券“南向通”正式開通，博時基金、南方基金、華夏基金、匯添富基金、國投瑞銀基金、申萬菱信基金、融通基金等7家基金公司成為首日完成債券“南向通”投資的基金公司。

具體看，博時基金作為公募基金行業最大的債券買方團隊之一，在24日通過QDII資產管理計劃與信銀國際等境外報價商達成首批“南向通”交易，投資境外債券市場。南方基金作為合格境內機構投資者（QDII），也在24日通過外匯交易中心平臺完成首批“南向通”項下的海外債券交易，順利將旗下管理產品投資于香港市場流通的美元債及離岸人民幣債券。

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2、2021 REITs發展趨勢論壇在北京舉行，專家表示REITs中國發展前景廣闊

9月24日，2021 REITs發展趨勢論壇在北京市通州財富港舉行。國務院發展研究中心REITs課題組研究員王巍在會上指出，REITs市場的發展對有效拓寬實體市場投融資渠道、疏解風險、穩定資產價格、發展資本市場等方面具有重要作用，目前全球已有44個國家和地區推出REITs，全球公募REITs市場的總市值已經超過2萬億美元，REITs在中國的發展前景廣闊。

新華基金REITs投資部負責人袁中圓指出，公募REITs將具有持續、穩定收益的不動產資產或權益，轉化為流動性較強、標準化的上市金融產品，是介于股票和債券之間的新大類投資品種。從全球來看，美國、日本等主要REITs市場2012年來的整體市場表現，顯示板塊總回報率（分紅+資本增值）在年化11%-13%左右，REITs收益穩定優勢明顯，將成為多元化資產配置的新路徑。

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3、四家協會聯合發布倡議書，倡議敬畏市場不參與“偽市值管理”

9月24日，中國證券業協會、中國期貨業協會、中國上市公司協會、中國證券投資基金業協會等四家協會聯合發布倡議書表示，“偽市值管理”本質是相關企業、機構和個人相互勾結，濫用持股、資金、信息等優勢進行虛假陳述、內幕交易、操縱市場，侵害投資者合法權益、擾亂市場秩序的違法犯罪行為。為構建資本市場良好生態，保護廣大投資者利益，協會特向各上市公司及控股股東、實際控制人、董監高，證券基金期貨經營機構及其從業人員發出如下倡議：

一、敬畏市場。二、敬畏法治。三、敬畏專業。四、敬畏投資者。五、加強文化建設。六、完善公司治理。七、強化職業道德和執業操守。八、強化基金管理人職責，堅持客戶利益至上原則，誠實守信，勤勉盡責，合理甄別投資標的，不參與“偽市值管理”。九、珍惜行業、企業及個人聲譽。

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4、2021年下半年植信中國財富指數報告發布，富裕家庭投資收益指數比上期略降

9月24日，國內財富管理行業高端智庫植信投資研究院在上海陸家嘴發布2021年下半年植信中國財富指數報告。植信中國財富指數報告每半年發布一次，調查對象來自國內一線和重點二線城市的富裕家庭，本次發布為第二期。2021年下半年植信中國財富指數為115，高于基準值100，較上期上漲1個百分點，說明富裕家庭在財富投資方面處于比較平穩向好的狀態。

分項指數中，家庭財富指數132，較上期上漲6%，表明家庭財富狀況良好，處于增長狀態，并且財富規劃的重視程度也在增加；資產配置指數104，與上期持平，表示投資者對投資產品的追求整體保持樂觀狀態，但對中高風險和低風險產品需求出現兩級分化；投資收益指數115，比上期略降，主要是境內流動資產表現不佳而導致的收益縮水；投資信心指數113，比上期下降3個百分點，富裕家庭對國內外經濟形勢的態度有所保留，對各類資產未來的信心較上期略有下降。

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5、二季度海外頭部基金借機增配港股，持股金額達3,916億美元

今年以來，港股市場調整幅度較大，截至8月24日，恒生指數累計跌幅近5.52%，恒生中國企業指數跌15.27%，恒生科技指數跌超20%。但從20家海外頭部基金二季度持倉情況看，多數海外機構借機增配港股，呈現“越跌越買”的態勢。

近期，海外基金二季度持倉數據基本披露完畢。對持有中國股票的20家海外頭部基金前20大重倉股進行分析后發現，二季度海外頭部基金對中國股票持股環比提升0.1%至6,214億美元，其中港股持倉環比提升較大，持股金額增長438.4億美元，達3,916億美元。其中，騰訊、阿里巴巴、美團、藥明生物、中國平安成為上述海外基金持倉市值前五的股票。

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二、基金公司動態

1、王小青代任招商基金總經理，仍將擔任公司黨委書記、董事長

9月24日晚間，招商基金發布高管變更公告，自9月25日起王小青離任總經理，同時代任總經理。招商基金表示，王小青仍將擔任招商基金黨委書記、董事長，也會延續戰略方向與戰略目標，進一步加強戰略管理，提升公司治理水平及綜合管理能力，實現長遠發展目標。

公告顯示，王小青于2020年3月加入招商基金，任黨委書記、董事、總經理，現任黨委書記、董事長。招商基金表示，王小青在任職總經理期間，帶領經營班子立足轉型升級，抓住市場機遇，使得招商基金的投資業績、規模增長、凈利潤均達到了歷史最好水平。截至2021年上半年，招商基金管理資產總規模超1.2萬億元（含子公司），服務客戶超1億人。其中，非貨公募規模達4,276億元，權益類資管規模超2,000億元，資產結構大幅優化。2021年上半年，招商基金實現凈利潤7.84億元，同比增幅75%。

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2、劉軼離任泰達宏利基金董事長，總經理傅國慶代任董事長

9月23日，泰達宏利基金發布公告顯示，由于工作調動原因，劉軼于9月22日離任泰達宏利基金董事長，總經理傅國慶代任董事長。

公告顯示，傅國慶自2006年10月加入泰達宏利基金管理公司（原泰達荷銀基金管理有限公司），擔任財務總監，負責公司財務管理工作；自2007年1月起擔任公司副總經理兼財務總監，負責基金運營及財務管理工作；自2019年5月起兼任首席信息官，負責信息技術管理工作；自2020年5月至今擔任泰達宏利基金管理有限公司總經理，全面負責公司經營管理工作。

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3、鉅派投資第二季度非GAAP凈利潤環比增長28.8%，連續三個季度保持盈利

9月24日晚間，國內第三方財富管理機構鉅派投資集團（以下簡稱“鉅派投資”）在美股盤前公布了公司2021年第二季度財報。財報數據顯示，第二季度鉅派投資凈收入合計為9,566萬元（人民幣，下同），環比提升14.3%。第二季度公司歸屬于普通股股東的非GAAP凈利潤為554萬元，環比第一季度增長28.8%，連續三個季度保持良好盈利勢頭。

鉅派投資表示，第二季度公司營收及利潤指標的持續改善，主要得益于2018年公司重組核心管理層后提出的“精準大客戶定制戰略”及“精兵制戰略”卓有成效的貫徹。2021年上半年，公司資產管理、財富管理兩翼核心競爭力持續增強，兩翼收入均呈現較強增長動力。

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4、國投電力股價走高，私募大佬裘國根緊急出手減持

重倉持有四年多后，私募大佬裘國根最終還是選擇了減持套現。近期，能耗雙控和限電限產的消息不斷傳出，電力股再次大幅走高，其中，國投電力一度漲至12.49元，逼近其歷史最高價。

然而，就在國投電力股價走高之際，重陽投資裘國根緊急出手減持。9月23日晚間，國投電力公告稱，9月23日，重陽投資減持公司股份4,201.69萬股，占公司股份總數的0.6032%。受減持消息影響，國投電力24日盤中一度跌超9%，最低跌至10.9元，逼近跌停價10.85元。截至收盤，跌6.97%，報11.21元/股，成交13.2億元。

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5、路博邁基金獲批設立，第三家外資獨資公募來襲

繼貝萊德、富達之后，路博邁也正式獲批在中國設立外資獨資公募基金公司。這標志著中國金融業對外開放的步伐，仍在堅實向前。9月24日，據證監會網站最新消息，路博邁基金管理（中國）有限公司（簡稱“路博邁基金”）被監管部門核準設立。

路博邁基金注冊地為上海市，公司經營范圍為公開募集證券投資基金管理、基金銷售、私募資產管理和中國證監會許可的其他業務。公司注冊資本為1.5億元人民幣，由路博邁投資顧問有限公司全資持股。

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三、新基金發行

1、工銀瑞信基金發新基，王鵬1只產品近2年漲幅甩同類平均逾50個百分點

9月23日，工銀瑞信基金推出了一只混合型基金，為工銀瑞信食品飲料行業混合型證券投資基金（以下簡稱“工銀食品飲料混合A”），基金經理為王鵬。

公開信息顯示，工銀食品飲料混合A以“通過投資具有較強競爭優勢的食品飲料行業上市公司，把握中國經濟增長和居民消費升級過程中的投資機會，力爭實現基金資產的長期穩健增值”為投資目標，投資范圍為具有良好流動性的金融工具，包括國內依法發行上市交易的股票(包括創業板及其他中國證監會允許基金投資的股票、存托憑證)、港股通投資標的股票、股指期貨、債券(包括國債、地方政府債、政府支持機構債券、金融債、企業債、公司債、次級債、可轉換債券、分離交易可轉債的純債部分、可交換債券、央行票據、中期票據、短期融資券、超短期融資券)、國債期貨、資產支持證券、債券回購、銀行存款、同業存單、現金，以及法律法規或中國證監會允許基金投資的其他金融工具。

王鵬，2011年加入工銀瑞信，現任研究部食品飲料、農林牧漁行業高級研究員、基金經理，2020年12月29日起任工銀瑞信豐盈回報靈活配置混合型證券投資基金基金經理。

自2021年8月25日，王鵬開始任職工銀食品飲料混合A的基金經理。截至2021年9月26日，王鵬任職3只混合型基金的基金經理。其中，王鵬任職工銀總回報靈活配置混合A至今已2年又11天，截至2021年9月24日，該基金近2年的階段漲幅為111.92%，遠甩同期同類平均漲幅58.57%。

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2、華商基金推出新混基，“新人”孫志遠1只基金近1周漲幅稍顯遜色

9月13日，華商基金發售了一只混合型基金，為華商嘉逸養老目標日期2040三年持有期混合型發起式基金中基金(FOF)（以下簡稱“華商嘉逸養老目標2040三年持有混合發起式(FOF)”），基金經理為孫志遠。

公開信息顯示，華商嘉逸養老目標2040三年持有混合發起式(FOF)以“采用目標日期策略的基金中基金，目標日期為2040年12月31日。依照下滑曲線進行大類資產配置，投資于多種具有不同風險收益特征的基金等金融工具，并隨著目標日期的臨近逐步降低本基金整體的風險收益水平，以尋求基金資產的長期穩健增值。目標日期到期后，本基金將在嚴格控制風險的前提下，力爭獲得長期穩定的投資收益”為投資目標，主要投資于標的指數成份股、備選成份股。投資范圍包括經中國證監會依法核準或注冊的公開募集證券投資基金(含QDII基金、香港互認基金)、國內依法發行或上市的股票(包括創業板以及其他依法發行或上市的股票)、港股通標的股票、國債、央行票據、地方政府債、金融債、企業債、公司債、次級債、中期票據、短期融資券、超短期融資券、可轉換債券、可交換債券、同業存單、資產支持證券、債券回購、銀行存款及法律法規或中國證監會允許基金投資的其他金融工具。

孫志遠，2020年8月加入華商基金，現任資產配置部總經理、公司投資決策委員會委員、華商嘉悅平衡養老目標三年持有期混合型發起式基金中基金(FOF)的基金經理。此前，孫志遠曾就職于華寶信托有限責任公司、長江養老保險股份有限公司、好買基金研究中心、海通證券股份有限公司等。

自2021年8月30日，孫志遠起任華商嘉逸養老目標2040三年持有混合發起式(FOF)的基金經理。截至2021年9月26日，孫志遠共任職3只混合型基金的基金經理，任職天數均未滿半年。其中，截至2021年9月22日，華商嘉悅養老三年持有混合(FOF)近1周的階段漲幅為-1.11%，跑輸同期同類平均漲幅-0.22%。

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3、寶盈基金發行新混基，李健偉在管1只基金今年來業績不敵同類平均

9月1日，寶盈基金祭出了一只混合型基金，為寶盈優質成長混合型證券投資基金（以下簡稱“寶盈優質成長混合A”），基金經理為李健偉。

公開信息顯示，寶盈優質成長混合A以“主要投資于優質成長主題相關的上市公司，在嚴格控制風險的前提下，追求超越業績比較基準的投資回報”為投資目標，投資范圍主要為具有良好流動性的金融工具，包括國內依法發行上市的股票(包含主板、創業板及其他經中國證監會核準或注冊上市的股票)、港股通標的股票、債券(包含國債、金融債、企業債、公司債、公開發行的次級債、地方政府債、政府支持機構債、可轉換債券(含可分離交易可轉債的純債部分)、可交換債券、央行票據、中期票據、短期融資券、超短期融資券等)、資產支持證券、債券回購、銀行存款(包括定期存款、協議存款、通知存款等)、同業存單、股指期貨、貨幣市場工具以及法律法規或中國證監會允許基金投資的其他金融工具。

李健偉，2012年12月加入寶盈基金，先后任職研究部研究員、專戶投資部投資經理；現任寶盈核心優勢靈活配置混合型證券投資基金、寶盈先進制造靈活配置混合型證券投資基金、寶盈轉型動力靈活配置混合型證券投資基金基金經理。此前，李健偉曾在普華永道咨詢有限公司任職高級顧問，在廣發證券股份有限公司任職稽核員、行業研究員。

自2021年8月10日，李健偉開始任職寶盈優質成長混合A的基金經理。截至2021年9月26日，李健偉共任職4只混合型基金的基金經理。其中，李健偉任職寶盈轉型動力混合至今已1年又235天，截至2021年9月24日，該基金今年來的階段漲幅為5.28%，不敵同期同類平均漲幅7.97%。